懸念兆候

1. 定義

懸念兆候とは、取引の中に現れる、大量破壊兵器などへの転用を疑わせる不自然さのことです。レッドフラッグともよばれる実務の呼び名で、法令が定義を置いている語ではありません。

2. 気づき方の内訳

手がかりは通常の業務で手に入る情報です。用途要件の判断は、輸出者が通常の業務の範囲で入手できる情報にもとづいて行います。相手から示された契約書、製品仕様書、技術打ち合わせの記録、電子メールのやり取りに、開発等をうかがわせる情報が含まれていないかを見ます。

探偵のような調査までは求められません。求められているのは、通常の業務で手に入る情報を読むことです。

それでも見過ごしは許されません。不自然な用途の指定や、兵器の開発を疑わせる要求といった兆候が取引の中にあるのに、それを見過ごして確認を怠った場合は、義務を果たしたとはみなされません。

3. 兆候に気づいたときの扱い

兆候は、それ自体が許可の要否を決めるものではありません。決めるのは客観要件やインフォーム要件であり、兆候は確認を深めるきっかけです。需要者と用途の確認をやり直し、外国ユーザーリストとの突合や情報の裏づけを取り、それでも懸念が残る取引は、定められた道筋で経営レベルの判断へ上げます。